95后亿万富豪被罚1.33亿

时间：2024-05-18人气：作者：小编

上市公司中核钛白实控人、95后富豪王泽龙，在中信证券、海通证券两家知名券商的帮助下进行定增套利，如今涉事方均面临巨额罚单。

定增套利

王泽龙被罚没约1.33亿元

根据中核钛白近日发布的公告，4月19日，公司实际控制人王泽龙收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。

此前，王泽龙因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，被中国证监会立案调查。中核钛白是深交所上市公司(股票代码：002145)，是钛白粉生产企业。中核钛白2023年年报显示，王泽龙为中核钛白第一大股东，持股33.45%。

《行政处罚事先告知书》披露了王泽龙等如何定增套利的细节。

经证监会查明，2022年7月，中核钛白非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022年7月至8月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。

根据方案，“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。

2022年9月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向出借券源，并以某投资公司名义与中信中证开展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证券。

随后，相关运作陆续展开。因某投资公司认购资金不足，为了将融券额度用满，王泽龙联系并建议朋友洪浩炜通过1号基金加入套利。

最终，王泽龙通过某投资公司实际获利超5816万元，洪浩炜、王泽龙通过1号基金分别实际获利超1419万元、247万元，中信中证未有实际获利，中信证券融券业务收入超191万元，海通证券收益互换业务收入为 78.9万元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟开出一系列罚单。

其中，王泽龙被没收违法所得和罚款合计大约1.33亿元。这位95后富豪将为自己的违法行为付出惨重代价。

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